金融市场刑事法律适用与风险防控 上海人民出版社 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

本书以金融巿场刑事法律适用与风险防控实务中的重点、难点、热点问题为导向，相对系统旦深度地阐述金融刑事法律理论与实践中的重要问题，以判例为引导，以金融刑法解释为主要内容，以法律与金融的跨学科反思为思维拓展，通过对金融犯罪的专题研究，深化对金融巿场刑事法律制度的认知、判断、理解与反思。本书内容注重金融法与刑法的交叉，将金融法律理论与司法实践相结合，重点对相关立法及司法解释进行了详细的分析和解释，并就金融机构、金融行业从业人员的法律风险防控措施提出对策建议。

导论：金融市场刑事法律制度的资源优化配置与风控措施完善

一、概述

二、金融市场刑事立法资源错配及其解决：恶意透支型诈骗的非犯罪化

三、金融市场刑事司法资源错配及其解决：直接金融市场的强化保护

四、金融市场刑事保护财政与人力资源错配及其解决：金融司法机构与人员的制度改革

五、展望

章融资犯罪刑事法律适用与风险防控

节融资犯罪的基本问题

一、非法占有目的

二、刑事违法性认定问题

第二节非法集资犯罪

一、非法集资犯罪中社会公众性的界定

二、资产管理、财富管理、委托理财与非法吸收公众存款

三、私募与非法吸收公众存款

四、非法吸收公众存款罪与非罪的界定及其数额边界

五、集资诈骗罪

第三节非法发行证券犯罪

一、擅自发行股票、公司、企业罪

二、虚假陈述犯罪：欺诈发行股票、罪与违规披露、不披露重要信息罪

第二章互联网金融犯罪刑事法律适用与风险防控

节互联网金融犯罪的实质、问题及规制原理

一、互联网金融犯罪的实质

二、互联网金融犯罪刑法规制结构性失衡问题

三、互联网金融犯罪刑法规制的基本原理

第二节互联网金融犯罪的刑事法治完善措施

一、证券发行注册制与互联网金融犯罪刑事法治实践的动态调整

二、优化融资结构与互联网金融犯罪风险控制的制度完善

第三节网络贷款犯罪

一、网贷的经济机理与风险

二、网贷与非法集资犯罪

第四节“去中心化”互联网金融犯罪

一、“去中心化”互联网金融工具的兴起及其对经济刑法的影响

二、“去中心化”互联网金融工具对经济犯罪刑法规制体系的风险评估

三、“去中心化”互联网金融工具的经济机理解释与刑法属性辨析

四、“去中心化”互联网金融犯罪的刑法制度反应与货币体系反思

第五节人工智能应用场景下的金融犯罪刑事责任解构

一、人工智能实体刑事法律风险基本问题

二、人工智能应用场景下的金融涉罪行为解析

第三章资本市场犯罪刑事法律适用与风险防控

节资本市场效率的刑法保护

一、资本市场犯罪与资本市场刑法逻辑起点

二、资本市场刑法规范框架

第二节内幕交易犯罪

一、内幕交易犯罪的构成要件与刑法解释

二、内幕交易犯罪的司法判断规则

三、内幕交易犯罪司法解释疑难问题剖析

第三节利用未公开信息交易犯罪

一、利用未公开信息交易犯罪的构成要件与刑法解释

二、利用未公开信息交易犯罪的司法判断规则

三、利用未公开信息交易犯罪的量刑情节认定与法定刑适用

第四节市场操纵犯罪：资本市场价格机制干扰的刑法规制

一、市场操纵犯罪的构成要件与刑法解释

二、市场操纵犯罪的司法判断规则

三、新型市场操纵犯罪实践疑难问题剖析

四、新市场操纵犯罪司法解释的理解与适用

第四章金融犯罪的刑罚与非刑罚处罚

节刑罚理念

一、刑罚宽和理念

二、宽和处罚理念的具体实现

第二节犯罪的刑罚裁量

一、量刑原则

二、量刑方法

第三节非刑罚处罚的刑事适用

一、非刑罚处罚刑事适用的实体标准

二、非刑罚处罚刑事适用方法的具体运作

第四节金融犯罪量刑改革

一、量刑规范化改革的基础：以罪责为核心重构量刑原则

二、非刑罚处罚刑事适用方法的创新

第五节非刑罚处罚刑事适用的配套程序

一、建构非刑罚处罚检察监督制度

二、建构融入非刑罚处罚的暂缓起诉、不起诉程序

三、建构独立的非刑罚处罚裁量程序

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在高度监管之下银行体系里不容易留下“投机者”，但资本市场欢迎“投机者”。新的科技创新想法可能不确定性太大、风险大高，银行是不会愿意去投机的，但资本市场上可能总是有“投机者”愿意去冒险的。我们以往总喜欢把“投机”看得非常负面，总要“抑制股市投机”。其实，如果没有投机，就可能只有“股”但不会有“市”，也难以有人为创新埋单从美国的历史，你可以看到，如果他们也不认同投机，美国也不可能有发达的股权文化，就不会有过去两百年的科技发明史。正是一波一波资本市场授机热”，才为美国每次大的科技创新提供了资本的支持。美国的创新文化不是由银行体系而是由资本市场催生的。

这些省份更可能是传统的农业大省，在文化上对商业更加排斥，对契约的认同度和遵守度可能更低，由此，那里的借贷违约概率会更高，违约风险要求的溢价也会更高。因此，那些地区的放贷资金供给会少，借贷利率会更高。

这就是“大而不能倒”。

如果人民币贬值和资金流出的趋势被进一步强化，这势必导致更大量的资金流出，国内资产价格尤其是地产价格、股票价格会面对很大下行压力甚至引发房地产泡沫破灭，进一步给银行带来大量坏账，威胁金融体系的稳定，实体经济必然会受损，就业面对挑战。

你可能会认为借钱只是“透支未来”。实际上，借钱花也是在改变未来，因为你借钱花之后，可以改变、扩大接下来的生活和工作的选择饭喂，你的选择就多了。

理论上来讲，海航可以并购很多其他公司，而海航的投资者自己也可以去买这些公司的股票，因为这些公司多数是上市的；由海航并购这些公司资者直接购买这些公司的股票，到底差别在哪里呢？如果通过并购整合省很多成本、实现协同效应或者得到更多便宜资金，并且这些是投资者に不到的，那么，海航这样做是合理的。可是，2015年的净资产回报3.2%，看不出之前的并购产生了多少好处。

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