企业合规律师手册 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

　　本书以简单的语言和清晰的结构，全面呈现律师办理企业合规案件的经验，包括企业犯罪原因自查的手段、制作合规风险清单的方法、打造合规整改方案的策略、应对司法人员和第三方组织成员合规监管的路径等，能够满足合规律师从业的知识需要。希望有志于从事合规业务的律师，想要了解合规服务范畴的企业高管，以及期望兼顾合规服务的会计师、审计师等，都能够从本书的阅读中获益。

第一章　律师合规业务基本情况概览

　　第一节　律师合规业务的类型

一、合规体系建设

二、合规尽职调查

三、内部调查

四、协助企业配合政府检查

五、合规咨询

　　第二节　律师合规业务的前景

一、反腐败合规业务

二、数据合规业务

三、出口管制与制裁合规业务

四、刑事合规不起诉业务

五、环保合规业务

六、反垄断合规业务

第二章　我国企业合规改革中律师的机遇

　　第一节　我国企业合规改革的基本发展

一、国内企业合规改革的必要性

二、国内企业合规发展情况

　　第二节　企业合规改革中的律师角色

一、诉前合规顾问

二、诉中协助合规的辩护人

三、诉后第三方合规监管人

四、企业合规改革中不同律师角色之间的关系

　　第三节　律师企业合规业务的机遇

一、企业合规业务的国内外形势

二、律师在企业合规领域的核心竞争力及发力点

第三章　律师如何做好企业合规刑事辩护人

　　第一节　区分企业案件与个人案件

一、企业作为案件主体的要求

二、企业案件的特征

三、企业案件与个人案件的具体区分标准

四、难以区分案件主体的情形

　　第二节　促进合规不起诉

一、帮助涉案企业向检察机关合理表达合规意愿

二、促成企业多方面考评达标

三、代表企业与办案机关沟通

　　第三节　推动有效合规整改

一、转变角色定位，发挥合规专业技能

二、专项合规体系的基本范式和步骤

第四章　律师如何做好企业合规监管人

　　第一节　第三方监督评估机制的国内形态

一、第三方监督评估机制的雏形

二、第三方监督评估机制的主体定位

三、第三方监督评估机制的运行

四、第三方监督评估机制的发展前景

　　第二节　律师落实有效合规监管职责

一、我国涉企合规制度中的监管人职责探究

二、律师担任合规监管人的必要性与优势

三、律师作为合规监管人的有效合规监管路径

第五章　律师如何做好企业合规顾问

　　第一节　企业合规顾问概述

一、合规顾问与合规监管人

二、企业合规顾问、法律顾问、合规师（合规官）的异同

三、我国律师合规顾问业务的现状

　　第二节　企业合规顾问怎么做

一、目标——帮助企业进行有效合规

二、流程——从“计划打造”到“落地运行”

三、运维——从“监管应对”到“文化建设”

　　第三节`企业合规顾问的职业伦理

一、企业合规顾问的执业原则

二、合规顾问的责任风险

　　李奋飞，中国人民大学法学院教授、博士研究生导师，法学博士。兼任最高人民检察院企业合规检察研究基地主任、中国人民大学诉讼案例研究中心主任、中国人民大学律师业务研究所执行所长等。主要研究刑事诉讼法学、检察制度、企业合规、律师制度。先后在《中国法学》《法学研究》《中外法学》《政法论坛》《中国刑事法杂志》《比较法研究》等报刊发表文章160余篇，独著、参著、译著、教材20余部，主持国家社科基金项目等10余项。

　　陶朗逍，北京科技大学文法学院讲师，A类博士后，法学博士，澳大利亚新南威尔士大学职业法律博士（Juris Doctor）。主要研究刑事诉讼法学、企业合规制度。在《法学》《政法论丛》《浙江工商大学学报》《东北大学学报（社会科学版）》等期刊发表多篇合规相关论文，在多家平台讲授企业合规课程，主持及参与多个合规课题项目。

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　　序

　　以往，我国律师大多只在涉外或金融领域的服务中涉及合规问题，那时，合规只是传统律师非诉业务的支撑，难以独立地带来社会效益和经济收益。但是，最高人民检察院于2020年3月起开始推行涉案企业合规改革，至今，该项改革已经成为法院、检察院、公安机关、行政机关等协同参与的社会综合治理改革，合规逐渐成为国家治理企业违法犯罪的有效工具，也成为企业强化自治和管理的常见手段。司法制度的革新、企业治理的改进离不开律师作用的积极发挥，“合规律师”这一群体正不断壮大。

　　不过，合规正式引入我国仅3年有余，各大高校法学院鲜少开设合规相关课程，行业协会、科研机构举办的合规培训又经常缺乏体系性，使得我国法律服务市场上真正懂合规的律师少之又少。许多律师尚不了解办理企业合规案件的基本方法，对于合规辩护人、合规监管人、合规顾问的职责缺乏认识，不懂如何帮助涉案企业通过合规整改换取从宽处理的机会。

　　在此背景下，为了提升律师提供合规服务的质量，继续推动这场利国惠企益民的涉案企业合规改革，我邀请方达律师事务所的尹云霞律师、中伦律师事务所的葛燕律师、炜衡律师事务所的彭逸轩律师、金杜律师事务所的韩旸律师、国浩律师事务所的吴鑫律师共同编写了这本实务手册。这些专家合伙人均来自国内领先的律师事务所，办理过多起企业合规案件，具有丰富的理论储*备和实践经验，愿意慷慨无私地传授合规实务知识。在我与北京科技大学文法学院讲师陶朗逍的统筹编纂下，在法律出版社法治与经济出版分社沈小英社长、刘晓萌编辑的策划编辑下，本书终于要在2023年火热的夏季付梓出版了。

　　本书以简单的语言和清晰的结构，全面呈现律师办理企业合规案件的经验，包括企业犯罪原因自查的手段、制作合规风险清单的方法、打造合规整改方案的策略、应对司法人员和第三方组织成员合规监管的路径等，能够满足合规律师从业的知识需要。希望有志于从事合规业务的律师，想要了解合规服务范畴的企业高管，以及期望兼顾合规服务的会计师、审计师等，都能够从本书的阅读中获益。

　　谨识于中国人民大学明德法学楼

　　2023年7月

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微风吹拂，掠过青草，

柳枝在风中飞舞，柳叶银光闪闪。

风，你要吹向何方？遥远、遥远的地方。

到山的另一头，到世界的尽头。

带我与你同行，到蓝天的深处。

我要和你同在，我愿成为一只风做的兔，

飘翔在空中，软绵绵的天空和兔子。

小溪奔流，流过碎石，

流经婆婆纳草、金凤花、碧绿和金黄的源泉。

小溪，你要奔向何方？遥远、遥远的地方。

到石榴丛的另一头，彻夜向前流。

带我与你同行，在星光下流淌。

我要和你同在，我愿成为一只溪做的兔，

浮沉在水中，碧油油的流水和兔子。

秋天的叶子开始飞舞，先金黄后棕褐，

在沟渠中沙沙作响，翻滚垂挂在树藤上。

叶！你要飞向何方？遥远、遥远的地方。

进入泥土中，伴着雨水和莓果。

带我与你同行，叶子啊，带我飞舞在你黯淡的旅程中。

我要和你同在，我愿成为一只叶做的兔，

在泥土的深处，泥土和兔子。

弗瑞斯躺在薄暮的天空中，覆盖着红色的层云。

是我，弗瑞斯主！我跳跃在荒草之中，

啊，带我与你同行，失落在树林深处。

到遥远的地方，到光的源头——虚无。

我已准备献上我的呼吸、我的生命。

闪耀的日轮，太阳和兔子。

“都是从人类那里来的。”冬青说，“其他所有的敌人都只做不得不做的事，太阳神驱使他们就像他驱使我们一般。他们在大地上生存，而他们需要食物。可人类却是贪得无厌的，只要他们没有把地球毁掉，没有消灭所有的动物，他们是绝对不会罢手的。说远了，我最好还是继续我的故事吧！

然后，就在要走进隧道之时，幽暗之中，他们发现原以为是岩石一部分的东西并不是岩石，而是地狱黑兔子，就在他们的身旁，静得像地衣，冰冷如石头。

“‘埃拉里拉，你生气了吗？’弗瑞斯主问。

“‘没有，陛下，’埃拉里拉回答，‘我没有生气。但是我已经知道，和所爱的动物在一起，因同情他们而忍受痛苦，并不是唯一的方式。一只不知道自己为何得以安安逸逸过活的兔子，比一条蛞蝓还要可悲，尽管他自己不这么认为。’

每一只兔子都曾听过这个故事。蒲公英讲得很生动，就连小瓦罐都忘却了满身的疲惫和危险，相反地，却激起了一股兔子族群绝不能遭到毁灭的伟大情感。他们把自己当成埃拉里拉，傲视弗瑞斯，避开了他的诡计。

月亮探出云层，把眼前的石楠荒原照得一片透亮。小多子正极目远眺着公地的那一头。四英里以外，沿着南边的天际，耸立着约有七百五十英尺高的高原背脊。在那片山地最高处的树林中，山毛榉正在强劲的风中摇曳着。

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