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《可持续供应商管理的决策研究》以可持续供应商管理为整体思路，从理论、模型和应用三个方面深入分析和探讨可持续供应商选择问题、供应商可持续成长问题、可持续供应商绩效评价问题以及它们与企业经济绩效和环境绩效之间的关系。供应商选择、成长与绩效评价共同构成可持续供应商管理的三大关键问题，对这三个方面问题的解决将有助于供应链企业制定各项关于供应商的战略决策。《可持续供应商管理的决策研究》第3~11章内容源于作者已发表于国际管理科学类期刊（SSCI，SCI检索）的学术论文，理论框架和决策模型均有一定的先进性，对供应商管理的进一步学术研究与实践应用具有一定的参考价值。

1绪论1

1。1可持续供应链管理的缘起1

1。2可持续供应链管理产生的背景3

1。3可持续供应商管理与其重要性5

1。4可持续供应商管理的关键问题分析6

1。5可持续供应商管理的关键问题的建模分析7

1。6内容安排10

1。7本章小结12

2可持续供应链管理与供应商管理13

2。1可持续供应链管理13

2。2可持续供应商管理29

2。3本章小结36

3可持续供应链下的供应商选择37

3。1可持续供应商选择问题概述37

3。2可持续供应商选择评价指标体系的建立41

3。3本章小结50

4基于粗糙集和灰色系统理论的可持续供应商选择评价研究51

4。1可持续供应链下供应商评价方法51

4。2粗糙集和灰色系统理论54

4。3可持续供应商选择模型的建立62

4。4敏感性分析76

4。5可持续供应商选择模型方法对比研究78

4。6本章小结82

5可持续供应链下的供应商成长83

5。1供应商成长问题概述83

5。2供应商成长概念的发展及其内涵83

5。3供应商成长的必要性86

5。4供应商成长活动体系的分析与建立87

5。5供应商成长实施的影响因素90

5。6供应商成长绩效评估92

5。7本章小结94

6基于Grey-DEMATEL模型的供应商成长的影响因素研究95

6。1供应商成长影响因素研究的意义95

6。2DEMATEL介绍96

6。3基于Grey-DEMATEL方法的供应商成长影响因素评估模型96

6。4结果与讨论103

6。5本章小结104

7供应商成长活动：基于不完备信息系统的粗糙集分析与评估106

7。1供应商成长活动的评估106

7。2解决供应商成长活动问题的流程107

7。3供应商成长评估方法及粗糙集对该问题的适用性108

7。4粗糙集理论对不完备信息的处理109

7。5供应商成长活动评估模型的建立110

7。6常规性分析与研究探讨120

7。7本章小结121

8基于知识转移和资源投入的供应商成长合作博弈分析122

8。1供应商成长合作博弈122

8。2博弈论123

8。3问题描述128

8。4数值模拟138

8。5结论142

8。6本章小结142

9可持续供应商绩效评价144

9。1可持续供应商绩效评价研究144

9。2供应链运作参考模型149

9。3可持续供应商绩效评估指标体系建立与量化分析154

9。4本章小结170

10基于邻域粗糙集的可持续供应商绩效评价问题研究171

10。1可持续供应商绩效评价问题的研究171

10。2邻域粗糙集理论172

10。3可持续供应商绩效评价模型的建立174

10。4敏感性分析189

10。5可持续供应商绩效评价模型方法对比研究192

10。6本章小结195

11主要结论与研究展望196

11。1主要结论196

11。2实践价值和理论意义199

11。3研究展望200

参考文献203

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1绪论

1。1可持续供应链管理的缘起

1。1。1供应链管理理念的产生

进入20世纪90年代以来，随着科学技术的迅猛发展和全球经济一体化的步伐不断加快，大部分产业和企业的自身业务及所处的竞争环境呈现出国际化和一体化的趋势。因此，面对市场竞争日趋激烈、消费者需求多样化、科学技术飞速发展，企业意识到仅仅依靠自身内部完善的管理、先进的技术和资源的优化配置已经难以取得竞争优势。有战略眼光的领先企业逐渐摒弃了传统的管理模式，开始注重其核心竞争力的维持与发展，并致力于在全球范围内与供应商和销售商建立合作伙伴关系，形成一种长期的战略联盟。这种战略联盟组成了一条从原料供应商起，经制造商、配送商、销售商、分销商，后到达消费者的链条，这就是供应链。英国著名的供应链管理专家Christopher曾指出：21世纪的竞争不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争，市场上只有供应链而没有企业［1］。

供应链管理（supply chain management，SCM）正是顺应这种经济环境和时代要求而发展起来的一种新型管理模式，它强调上下游企业之间通过合作整合各伙伴的核心优势以发挥联盟企业整体供应链的高效能，为顾客提供的产品和服务［2］。供应链管理的概念早起源于Porter于1980年发表在《竞争优势》中的“价值链”（value chain）［3］。1983年和1984年发表在《哈佛商业评论》上的两篇论文，是目前公认的早提出供应链管理概念的论文［4，5］。

1。1。2绿色供应链管理的产生

供应链管理理念的形成和发展在缩短产品开发周期、降低生产成本、提高资金周转率和降低运输风险等多方面表现出优越性，使得供应链管理成为各企业发展的重点，其研究与应用也得到了长足的进展。虽然供应链战略的实施为企业带来了丰厚的利润，但与此同时，长期以来过度追求经济利益、恶性开采资源和大量排放废弃物，使得全球生态恶化和环境污染、资源短缺。这种“资源—产品—污染排放”的线性经济模式严重破坏人类的生存环境，甚至威胁到人类的生存与发展。随着环保、节能、低碳的理念越来越深入人心，面对日益严峻的环境污染以及资源和能源的短缺，“环境保护”成为世界众多国家追逐的目标，促使各国政府纷纷制定相应的环保法规来尽可能地降低生产对环境的破坏。

因此，在自然资源日益缺乏、环保问题逐渐得到重视的今天，过分追求经济利益的粗放型经济已不再适应目前的发展需要，新形势要求企业不但要实现经济利益的化，还要在采购、生产、配送、销售、回收过程中实现绿色化，处理好经济效益与环境保护之间的关系。为了解决该问题，充分发挥供应链对经济的拉动作用，实现绿色发展，必须从环境角度对供应链进行系统改造，提高资源利用率，并抑制供应链对环境造成的危害。为此，大多数企业先后调整了自己的发展战略，把“绿色”思想引入供应链管理中，使产品从原料采购、生产、包装、配送、销售、使用到报废回收处理的整个过程中注重绿色发展，从而促进经济与环境的协调发展，突出强调资源节约和环境保护。因此，为了顺应时代发展的需求，人们提出绿色供应链管理的理念。

绿色供应链（green supply chain，GSC）是由美国密歇根州立大学制造研究协会（MRC）在1996年首次提出的，它在传统供应链的基础上考虑环境效应，绿色供应链管理将不仅给企业带来比以往更大的经济效益，更重要的是给人类带来无价的环境效益［6］。

1。1。3供应链管理的可持续发展趋势

绿色供应链管理是提升环境管理效率的重要手段，虽然考虑了企业生产对于环境的污染和破坏，但是对于经济、环境与社会三方面的协调发展没有涉及。随着可持续发展的理念逐渐深入人心，越来越多的学者提出应该在绿色供应链管理的研究领域中加入可持续发展的理念，因而有了可持续供应链管理的提法。可持续供应链管理的概念由Drumwright于20世纪90年代首次提出，目前没有形成统一的定义［7，8］。

可持续供应链（sustainable supply chain，SSC）是经济、环境和社会同时达到平衡的一种现代管理模式，这种模式综合考虑了经济利益、资源效率、环境影响和社会效益。虽然可持续供应链是在绿色供应链的基础上提出的，但是它的绩效指标和研究内容要比绿色供应链的绩效指标和研究内容更全面、更复杂。因此，在设计可持续供应链时，不仅要考虑经济、环境因素和社会因素，而且还要考虑这些因素之间的相互作用，从而使得整个供应链体系异常复杂，同时也使得对可持续供应链的管理难上加难。

1。2可持续供应链管理产生的背景

1。2。1可持续发展的优势

可持续供应链管理可以克服传统供应链管理的一些不足。传统供应链没有考虑供应链对社会和环境带来的负面影响，为了追求自身的经济利益，供应链企业常常以牺牲外部的利益为代价，尤其是在法制不健全的国家，这种现象日益突出。这一问题如不解决，势必造成生态环境的进一步恶化。大量的实践证明，企业通过改进管理方式，实施可持续化管理，完全能够做到在节约资源、保护环境的同时履行相应社会责任，实现企业的可持续发展，从而实现经济、环境和社会的三赢。

1。2。2各国环保法规的约束日趋严厉

由于环境的恶化和自然资源的枯竭，各国政府纷纷出台相关政策和法规来尽可能地减少产品生命周期对环境所造成的污染，约束并引导企业重视环境问题，在产品生命周期中充分考虑与环境的相容性。例如，美国的“能源之星”计划、清洁空气法和清洁水法，德国的“循环经济法”等。联合国有关机构和国际环保组织也先后制定了150多个多边环境保护公约和协定，其中有17个条款涉及生产、贸易、消费与环境的关系。例如，由24个国家共同签署的明确规定了受控物质种类、受控物质控制进度表以及有关措施的《蒙特利尔议定书》；为建立一种新的、公平的全球伙伴关系，保护全球环境与发展体系的《里约环境和发展宣言》；149个国家和代表签署旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球气候变暖的《京都议定书》等，已经成为众多签约国共同遵守的行为准则，我国也是以上公约或协定的签约国，并在实践过程中起到了积极的作用。

我国政府已经认识到人与自然和谐共生的重要性，制定了一系列法规，并且取得了一定的实效，如《中华人民共和国环境保护法》（1989年公布实施）、《中华人民共和国大气污染防治法》（1987年通过，1988年实施）、《中华人民共和国固体废物环境防治法》（1995年公布，1996年实施）和《中华人民共和国水污染防治法》（1984年通过）。

另外，对在生产过程中考虑环境因素和承担社会责任的企业，我国政府也会给予相应的优惠政策，如财政部、国家税务总局在《关于企业所得税若干优惠政策的通知》中规定，企业利用废水、废气、废渣等废弃物为主要原料进行生产的，可在五年内减征或者免征所得税。

1。2。3绿色贸易壁垒日益加强

随着我国加入WTO，在原贸易壁垒逐渐失去约束力的同时，“绿色壁垒”又成为我国企业迈向国际市场所必须面对的问题。所谓绿色壁垒，是指进口国以保护自然资源和人类健康为由，对来自国外的产品或服务进行限制的措施，主要包括绿色关税和市场准入、绿色环境标志、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度等。绿色贸易壁垒设定的主要目的是为了保证进口产品不对其境内的环境造成威胁，并保证人们的身体健康。欧盟是世界上早采用绿色壁垒的地区，作为贸易伙伴，我国近年来受到欧盟提出绿色壁垒的环保要求的限制，使出口到欧盟的机电产品、电子电气等产品受到了制约，直接影响了我国的出口贸易总额的增长。2003年2月13日欧盟制定并实施了的《报废电子电气设备指令》和《关于在电子电气设备中禁用某些有害物质指令》。这两项指令主要是针对电子产品收集、循环使用和回收以及禁止在电子电气产品中使用的有害物质。仅此两项指令的正式实施就对我国作为大类出口产品的机电产品出口造成直接影响，使我国电子产品出口数量减少30%~50%，经济损失上百亿美元。

1。2。4社会责任高调推出

企业社会责任的系统化研究起始于20世纪60年代，随着人们对企业社会责任担当的关注和重视，在理论界已经形成了关于社会责任研究的热潮。企业的社会责任所体现的主要思想是企业在经营管理过程中不但应该追求利润的化，还应该满足企业所有利益相关者的要求。企业的环境问题是企业社会责任的一部分内容。尽管企业社会责任的担当目前还属于伦理的范畴，没有相关的法律法规约束企业来承担相应的社会责任，但是，在实践中，一些民间组织已经着手制定并推出了企业的社会责任标准，其中影响力较大的是美国民间组织制定的SA 8000。这些社会责任标准的制定为企业承担社会责任提供了可操作的具体行为准则，在美国、英国、澳大利亚、欧盟等发达国家和地区中已经开始应用。中国在世界经济贸易活动中，其贸易大国的地位不断攀升，企业承担社会责任的压力也越来越大。尤其是21世纪以来，跨国公司对中国企业的社会责任要求屡见不鲜，因为社会责任不合格而被取消订单的情况时有发生。因此，中国的企业也必须正确面对并相应地承担起自己的社会责任，变被动为主动，保持并扩大企业的市场份额，为企业的股东创造更大利润。

1。2。5消费者环保意识的增强

消费者是企业生存的土壤，企业必须以满足消费者需要为导向。目前，企业的顾客更加青睐于环境保护产品，并且随着可持续发展思想的广泛宣传，消费者越来越关心身心健康和生存质量，他们要求企业提供的产品必须符合绿色产品的要求，即要求在消费过程中不会给消费者身心造成危害，同时还要求企业在生产过程中要尽量减少或消除对环境的污染，这使得那些忽视环境问题的企业逐渐失去了市场竞争力。

1。2。6来自其他相关部门的压力

在环境问题日益严重的今天，那些忽略环境问题和社会责任而盲目生产的企业会逐渐失去顾客、投资者，失去政府的支持以及金融机构的青睐，终将会失去企业本身赖以生存的基础。而金融机构也偏爱对环境和社会负责的公司，银行更愿意为对环境和社会负责的公司提供贷款，保险公司更乐意为这些公司提供保险。它们认为，环境和社会表现不好的企业具有较大的风险，因而更愿意相信那些对环境和社会具有责任感的企业，并积极主动地向这些公司投资。例如，瑞士合作银行已经将环境和社会标准引入了客户评价系统，它们通过客户提供的信息、银行内部专家调查和咨询专家的风险评估来了解与客户有关的环境事实，评价其在工业/金融业中的机会和风险。同时，欧洲的工业保险公司也决定必须在仔细调查客户的环境表现后才考虑是否接受其投资项目。

1。3可持续供应商管理与其重要性

随着“可持续供应链管理”理论的不断发展，作为供应链管理中的经典问题，即供应商管理问题，被赋予了新的内容。与传统观念相比，供应链核心企业（简称核心企业）与供应商之间不再是单纯的买卖关系，而是共享信息、共享资源、共享利益、共担成本和风险的战略合作伙伴关系。供应商是构成核心企业竞争力的一个必不可少的要素，作为核心内容的供应商管理，也直接影响着供应链的整体性、连续性和协调性。“可持续发展”赋予供应商管理问题新的生命：不仅要审查供应商所提供产品的质量、成本、时间、技术条件、质量保证体系、生产能力、计划管理和服务等方面的情况，还要了解供应商的环保意识和采取的相应环保措施，以及承担社会责任情况等，以对供应商持续供应能力进行综合评价与管理。通过对供应链源头的控制，可以在各个方面对供应链下游企业的环境绩效和社会绩效带来显著影响，能够满足社会对环保产品的需求，同时又可以从整体上降低生产成本。所以可持续供应商管理可以兼顾当前经济发展和长远的社会发展的要求，为可持续供应链管理目标的实现作出显著贡献。

可持续供应商管理的重要性主要表现在如下几个方面。，从供应商在整个可持续供应链中所处的位置——供应链的源头，可以看出，供应商对于下游企业生存和发展起着至关重要的作用。它们的经济绩效、环境绩效和社会绩效水平对下游企业的影响不断扩大，在交货期、产品质量、产品成本、库存水平以及产品设计等方面都制约着下游企业。第二，供应商所取得的绿色化方面的成果可以在供应链活动过程中得到放大。第三，对可持续供应商的管理可以降低供应链上下游企业的环境管理难度和所承担的环境风险。第四，可持续供应商可以使企

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